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CURSO:COMPLIANCE CORPORATIVO Y BUENAS PRACTICAS TRADUCCION:CORPORATE COMPLIANCE AND BEST PRACTICES
SIGLA:DME3433
CREDITOS:10
MODULOS:01
CARACTER:OPTATIVO
TIPO:CATEDRA
CALIFICACION:ESTANDAR
PALABRAS CLAVE:COMPLIANCE, CODIGOS DE CONDUCTA
NIVEL FORMATIVO:MAGISTER


I.DESCRIPCIÓN DEL CURSO

Los estudiantes examinaran los problemas y desafios mas relevantes que enfrentan el directorio, ejecutivos y colaboradores para cumplir con las normas internas y externas que afectan el desempe?o de las empresas. A traves del analisis de casos, lecturas y presentaciones en clases, deberan analizar y resolver problemas utilizando los criterios desarrollados para el cumplimiento normativo ante posibles escenarios de ilegalidad de las practicas organizacionales. Del mismo modo, examinaran experiencias practicas comparadas para enfrentar potenciales desequilibrios entre el correcto desempe?o del negocio y su adecuacion al cumplimiento normativo.


II.RESULTADOS DE APRENDIZAJE

1.Aplicar el Compliance, considerando las caracteristicas de un sistema de prevencion y mitigacion de riesgos normativos y eticos.

2.Analizar las implicancias del Compliance como una disciplina y herramienta preventiva para las organizaciones.

3.Identificar el sustento conceptual de los principales aspectos del Compliance.

4.Evaluar adecuadamente los riesgos de Compliance de una organizacion.

5.Aplicar herramientas de analisis en temas relevantes para el Compliance en organizaciones privadas y publicas


III.CONTENIDOS

1.Introduccion y aspectos generales del Compliance
1.1.Origen y evolucion internacional.

2.Programas de Compliance integrales
2.1.Programas v/s sistemas de Compliance
2.2.Elementos de un buen sistema de Compliance

3.Gobierno corporativo y Compliance

4.Compliance y autorregulacion
4.1.Dise?o e implementacion de herramientas de autorregulacion.
4.2.Herramientas efectivas de autorregulacion para el Compliance.

5.Compliance y sistemas de control de riesgos

6.Compliance y Derecho
6.1.Aproximacion desde estandares juridicos internacionales.
6.2.Aproximacion desde el Derecho Penal Economico.
6.3.Aproximacion desde la libre competencia.
6.4.Aproximacion desde otras areas prioritarias.

7.Aspectos practicos del Compliance
7.1.Casos emblematicos internacionales.
7.2.Ultimas tendencias


IV.ESTRATEGIAS METODOLOGICAS

-Catedras.

-Analisis de casos.

-Presentaciones orales.

-Trabajo en grupo.


V.ESTRATEGIAS EVALUATIVAS

-Analisis de casos: 30%

-Trabajo en grupo: 30%

-Examen final: 40%

-Participacion en clases (lo que sera evaluado mediante la preparacion previa de los ejercicios propuestos, segun pauta)


VI.BIBLIOGRAFIA

Minima

ISO 37301:2021. Compliance management systems.

ISO 37001:2016 Sistemas de Gestion Antisoborno.

U.S. Department of Justice, Criminal Division. Evaluation of Corporate Compliance ProgramsGuidance Document. April 2019.

Evaluating the effectiveness of corporate compliance programs: establishing model for prosecutors, courts, and firms. Eugene Soltes. 2018.

Libro blanco sobre la funcion de Compliance. Asociacion Espa?ola de Compliance y Asociacion Argentina de Etica y Cumplimiento. 2017.

Sentencia 167/2019 del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia. 2019. Chile.

Practica de Compliance en Latinoamerica. Estado actual de la legislacion anticorrupcion y otras. Grupo Iberoamericano de la Practica de Compliance. 2015.


Complementaria

Programa anticorrupcion de etica y cumplimiento (Naciones Unidas); Guia Ethics & Compliance (OECD - 10);

Sistema de Compliance de Siemens; Medicion efectividad del Compliance (New York University) FCPA y jurisdiccion universal (Ecuador).

Brickley, J., Smith, C. y Zimmerman, J. (2001), Managerial Economics and Organisation Architecture, Second Edition, McGraw Hill Irwin: Capitulo 6.

Bird, R. C., & Orozco, D. (2014). Finding the right corporate legal strategy. MIT Sloan Management Review, 56(1), 81.

COSO (2014). Internal Control- Integrated Framework. Executive Summary.

Hernandez, Hector. (2010) "La introduccion de la responsabilidad penal de las personas juridicas en Chile." Politica Criminal: Revista Electronica Semestral de Politicas Publicas en Materias Penales 9. 207-236.

OECD (2015), G20/OECD Principles of Corporate Governance, OECD Publishing, Paris. DOI: http://dx.doi.org/10.1787/9789264236882-en

Tyler, T., Dienhart, J., & Thomas, T. (2008). The ethical commitment to compliance: Building value-based cultures. California Management Review, 50(2), 31-51.

Wigodski, T. y Santiba?ez, T. (2012). Fortaleciendo el Gobierno Corporativo: Responsabilidad Penal de la Empresa, por. Articulo publicado en Revista Trend Management.


Leyes minimas

Ley 20.393

Decreto Ley 211

Ley 18.045


PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DE CHILE
FACULTAD DE DERECHO / MAYO 2021